工作職責:
1.負責公司的合規管理,對員工執業行為的合規性進行定期、不定期的監督檢查,發現公司內部的違規行為或合規隱患;
2.與監管機構保持日常溝通,了解最新監管動態并及時匯報,督促分支機構落實監管規定;
3.提供合規咨詢和培訓,主動識別并防范業務中的合規風險;
4.根據最新法律法規要求,更新公司合規政策、操作手冊等合規文件,優化公司合規流程;
5.完成公司交辦的其他工作。
任職要求:
1、本科及以上學歷,通過證券從業資格考試,取得證券從業資格證;
2、3年以上金融機構(券商、期貨、基金、銀行等)合規風控工作經驗及有1年以上團隊管理經驗;
3、熟悉證券行業的法律法規和自律規定,熟練掌握公司的內控制度和部門業務運作流程;
4、具備風險控制及合規管理的相關專業知識和能力;
5、具備較強的溝通協調能力、邏輯分析能力和問題解決能力,能夠在復雜情況下提出切實可行的風險應對措施。
工作時間:正常工作制,雙休